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多家公募被駐場檢查?剛剛,監(jiān)管回應(yīng)

網(wǎng)絡(luò)整理 2024-03-31

(原標(biāo)題:多家公募被駐場檢查?剛剛,監(jiān)管回應(yīng))

昨日,市場傳言北京、上海等多家公募基金公司被地方證監(jiān)局駐場檢查,引發(fā)市場關(guān)注。

就此,記者向監(jiān)管部門相關(guān)人士了解到,近期確有對公募的例行檢查,包括交叉異地檢查等形式。監(jiān)管部門對基金公司駐場檢查并不罕見,此次是常規(guī)的例行檢查。這體現(xiàn)了對證券基金行業(yè)監(jiān)管“嚴(yán)”字當(dāng)頭的監(jiān)管定調(diào),強化日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查和執(zhí)法問責(zé),落實全面風(fēng)險管理與全員合規(guī)管理,是當(dāng)前監(jiān)管的基本要求。

在今年兩會期間,證監(jiān)會主席吳清在經(jīng)濟主題記者會上答記者問時表示,對未來監(jiān)管方向上突出兩個字,一個是強,一個是嚴(yán)。其中,“強”就是要“強本強基”,“嚴(yán)”就是“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”,依法從嚴(yán)監(jiān)管市場,依紀(jì)從嚴(yán)管理隊伍。

落實監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求,突出“強本強基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”,3月15日,證監(jiān)會還密集發(fā)布了《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見(試行)》(以下簡稱《意見》)等四項政策文件。

上述《意見》在“加強合規(guī)風(fēng)控建設(shè)”方面提到,強化日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查和執(zhí)法問責(zé),督促行業(yè)機構(gòu)樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念,堅持“看不清管不住則不展業(yè)”,落實全面風(fēng)險管理與全員合規(guī)管理要求,縱向覆蓋境內(nèi)外各級子公司及分支機構(gòu),橫向覆蓋各類業(yè)務(wù)、場景及人員,實現(xiàn)母子公司全業(yè)務(wù)鏈條“垂直”一體化管控。引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)加大合規(guī)風(fēng)控人才和技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)力度,提高合規(guī)風(fēng)控考核權(quán)重。進一步發(fā)揮內(nèi)外部審計監(jiān)督作用,提升業(yè)務(wù)運作規(guī)范化水平。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,此次對公募行業(yè)的例行檢查和異地交叉監(jiān)管,與監(jiān)管層的監(jiān)管思路是一脈相承的。強化日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查和執(zhí)法問責(zé),有利于進一步提高基金行業(yè)監(jiān)管效能。同時,圍繞強化監(jiān)管、防控風(fēng)險,有利于加快推進建設(shè)一流投資機構(gòu),優(yōu)化基金行業(yè)生態(tài),推動公募基金行業(yè)進一步高質(zhì)量發(fā)展。

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