（原標(biāo)題：內(nèi)蒙古證監(jiān)局深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神 不斷提升依法行政依法監(jiān)管能力）

記者從內(nèi)蒙古證監(jiān)局了解到，2023年內(nèi)蒙古證監(jiān)局深入貫徹落實(shí)黨的二十大和二十屆一中、二中全會(huì)精神，全面學(xué)習(xí)貫徹中央金融工作會(huì)議精神，堅(jiān)守派出機(jī)構(gòu)主責(zé)主業(yè)，扎實(shí)落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)任務(wù)部署和工作安排，以法治思維和法治方式強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)，以高質(zhì)量法治工作促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

一、健全完善制度機(jī)制，夯實(shí)依法行政基礎(chǔ)

突出建制執(zhí)制。全年制定完善各類(lèi)監(jiān)管執(zhí)法制度機(jī)制19項(xiàng)，統(tǒng)籌公司監(jiān)管、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、會(huì)計(jì)監(jiān)管、稽查執(zhí)法、審理處罰各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，推動(dòng)監(jiān)管執(zhí)法質(zhì)效全面提升。突出協(xié)同發(fā)力。持續(xù)鞏固與轄區(qū)公檢法部門(mén)的銜接協(xié)作機(jī)制，通過(guò)黨建聯(lián)建、聯(lián)動(dòng)執(zhí)法、聯(lián)合宣傳、案件通報(bào)、專(zhuān)業(yè)支持等，充分發(fā)揮執(zhí)法司法在重點(diǎn)主體違規(guī)處置和重要領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解方面的合力。突出規(guī)范用權(quán)、廉潔用權(quán)。嚴(yán)把依法行政關(guān)，充分發(fā)揮公職律師作用，將重大行政決定、重大合同、重要信訪(fǎng)答復(fù)等全部納入法制審核范圍，全年開(kāi)展各類(lèi)法制審核59件次，著力提升依法行政水平；通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查，進(jìn)一步提升IPO輔導(dǎo)監(jiān)管、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、信訪(fǎng)舉報(bào)辦理等公權(quán)力集中領(lǐng)域的規(guī)范化制度化水平，加強(qiáng)透明度建設(shè)，動(dòng)態(tài)更新權(quán)責(zé)清單，以點(diǎn)帶面推動(dòng)各項(xiàng)公權(quán)力運(yùn)行形成完整閉環(huán)。

二、全面落實(shí)“零容忍”要求，堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”

適應(yīng)股票發(fā)行注冊(cè)制落地新形勢(shì)新要求，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為實(shí)現(xiàn)新提升。全年采取行政監(jiān)管措施19件次，覆蓋上市公司、掛牌公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各類(lèi)市場(chǎng)主體；辦理案件10件，涉及系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假、未按規(guī)定披露信息、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券、短線(xiàn)交易、借用他人證券賬戶(hù)、內(nèi)幕交易等多種類(lèi)型。實(shí)施行政處罰2件，實(shí)現(xiàn)罰沒(méi)款130余萬(wàn)元，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)。

三、強(qiáng)化資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管，服務(wù)監(jiān)管執(zhí)法和市場(chǎng)活動(dòng)

持續(xù)推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)。加大誠(chéng)信信息歸集、查詢(xún)、公示力度，及時(shí)將資本市場(chǎng)參與主體承諾事項(xiàng)及其履行情況、行政監(jiān)管措施、立案調(diào)查、行政處罰等誠(chéng)信信息錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。全年錄入各類(lèi)違法違規(guī)信息42人次，開(kāi)展內(nèi)外查詢(xún)55人次，拓展誠(chéng)信信息查詢(xún)運(yùn)用范圍。同時(shí)，配合自治區(qū)相關(guān)部門(mén)開(kāi)展2023年信用宣傳月等活動(dòng)，助力轄區(qū)誠(chéng)信建設(shè)工程落實(shí)落地。

四、提升法制宣傳針對(duì)性，持續(xù)鞏固投資者教育和保護(hù)質(zhì)效

突出目標(biāo)導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向，主動(dòng)調(diào)整法制宣傳和投保工作的思路和方式方法。全年編印《內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)法治專(zhuān)刊》9期，聯(lián)合地方司法部門(mén)編印《2022年度證券期貨違法違規(guī)典型案例警示教育手冊(cè)》，開(kāi)展《期貨和衍生品法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》解讀、公平競(jìng)爭(zhēng)政策宣傳周、憲法宣傳周、“打非宣傳月”等專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，進(jìn)一步提升市場(chǎng)主體規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)和投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。充分發(fā)揮證券期貨調(diào)解組織及調(diào)解員在依法調(diào)解過(guò)程中的作用，轄區(qū)“訴調(diào)對(duì)接”合作機(jī)制覆蓋3級(jí)8家法院，通過(guò)案件交流、宣傳培訓(xùn)等方式，強(qiáng)化共識(shí)、推進(jìn)合作、提升服務(wù)。全年轄區(qū)調(diào)解組織受理各類(lèi)證券期貨糾紛案件10起，涉及金額594萬(wàn)元。

法治興則市場(chǎng)興，法治強(qiáng)則監(jiān)管強(qiáng)。2024年，內(nèi)蒙古證監(jiān)局將深入學(xué)習(xí)貫徹中央金融工作會(huì)議精神，緊密?chē)@資本市場(chǎng)“1+N”政策體系，立足派出機(jī)構(gòu)一線(xiàn)監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)提升依法行政依法監(jiān)管能力，堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為，為推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。（燕云）

校對(duì)：趙燕

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