（原標(biāo)題：生成式人工智能新規(guī)解讀：貼近產(chǎn)業(yè) 促進(jìn)發(fā)展 包容審慎 分類分級(jí)）

今年以來(lái)，生成式人工智能在全球范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)、投資、學(xué)術(shù)、法律等各界引發(fā)的熱潮至今仍在持續(xù)，并向縱向發(fā)展。對(duì)于生成式人工智能發(fā)展前景普遍樂(lè)觀，但其所引發(fā)的科技倫理、公共利益維護(hù)和用戶合法權(quán)益保護(hù)等問(wèn)題同樣引發(fā)巨大的爭(zhēng)議。

在此背景下，我國(guó)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、教育部、科學(xué)技術(shù)部、工業(yè)和信息化部、公安部、國(guó)家廣播電視總局在之前征求意見稿基礎(chǔ)上發(fā)布《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），總體上體現(xiàn)了支持技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，體現(xiàn)了包容審慎和分類分級(jí)監(jiān)管的基本態(tài)度，可以說(shuō)基本反映了生成式人工智能技術(shù)特點(diǎn)及其在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的地位。以下從六個(gè)方面來(lái)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

一、從更高維度肯定了生成式人工智能的技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新價(jià)值，以及其所帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)變革

與之前的征求意見稿相比，《辦法》制訂法規(guī)依據(jù)除了《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》和《個(gè)人信息保護(hù)法》之外，增加了《科技進(jìn)步促進(jìn)法》，而我們知道，《科技進(jìn)步法》其宗旨是為了“了全面促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新第一動(dòng)力、人才第一資源的作用，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家”，因此體現(xiàn)了《辦法》把生成式人工智能這一技術(shù)上升到具有基礎(chǔ)性和引領(lǐng)性作用的地位。

同時(shí)《辦法》在之前的征求意見稿基礎(chǔ)上，增加“維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益”的規(guī)定，為具體監(jiān)管邏輯提供了明確的導(dǎo)向。

二、體現(xiàn)了分級(jí)分類管理的思路，且對(duì)生成式人工智能支持和規(guī)范貫穿研發(fā)、應(yīng)用、服務(wù)全過(guò)程

由于生成式人工智能應(yīng)用對(duì)各行各業(yè)的廣泛影響，其在不同應(yīng)用場(chǎng)景的利益關(guān)系調(diào)整和合法權(quán)益保護(hù)要求是不一樣的，與之前的征求意見稿相比，分類分級(jí)監(jiān)管的思路非常明確。

如在第二條，增加了對(duì)不同場(chǎng)景的行業(yè)監(jiān)管要求，“國(guó)家對(duì)利用生成式人工智能服務(wù)從事新聞出版、影視制作、文藝創(chuàng)作等活動(dòng)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！钡谌龡l則明確規(guī)定“國(guó)家堅(jiān)持發(fā)展和安全并重、促進(jìn)創(chuàng)新和依法治理相結(jié)合的原則，采取有效措施鼓勵(lì)生成式人工智能創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)生成式人工智能服務(wù)實(shí)行包容審慎和分類分級(jí)監(jiān)管?！?/p>

同時(shí)對(duì)生成式人工智能的研發(fā)活動(dòng)，由于其不對(duì)公眾提供服務(wù)，不應(yīng)簡(jiǎn)單地適用具體行業(yè)應(yīng)用中的監(jiān)管要求，因此明確“行業(yè)組織、企業(yè)、教育和科研機(jī)構(gòu)、公共文化機(jī)構(gòu)、有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)等研發(fā)、應(yīng)用生成式人工智能技術(shù)，未向境內(nèi)公眾提供生成式人工智能服務(wù)的，不適用本辦法的規(guī)定?！?/p>

《辦法》第四條，除了要求堅(jiān)持社會(huì)主義核心價(jià)值觀之外，還增加了要求相關(guān)服務(wù)“基于服務(wù)類型特點(diǎn)，采取有效措施，提升生成式人工智能服務(wù)的透明度，提高生成內(nèi)容的準(zhǔn)確性和可靠性”，體現(xiàn)了行業(yè)發(fā)展導(dǎo)向，引導(dǎo)其更有效地服務(wù)于具體場(chǎng)景需求。

《辦法》第十條，增加了“指導(dǎo)使用者科學(xué)理性認(rèn)識(shí)和依法使用生成式人工智能技術(shù)”，即要求服務(wù)提供者有效引導(dǎo)用戶理性認(rèn)識(shí)和依法使用，這對(duì)于用戶權(quán)益保護(hù)和生成式人工智能服務(wù)發(fā)展本身都是非常有意義的；針對(duì)防沉迷，明確只針對(duì)未成年人，即“采取有效措施防范未成年人用戶過(guò)度依賴或者沉迷生成式人工智能服務(wù)”，而不對(duì)其他用戶作出強(qiáng)制性要求，體現(xiàn)了法制統(tǒng)一性要求。

除了在第二條提到針對(duì)特定領(lǐng)域另有其他規(guī)范要求外，還明確各部門依其職責(zé)加強(qiáng)管理的要求，體現(xiàn)了生成式人工智能發(fā)展服務(wù)的特點(diǎn)，即第十六條規(guī)定“網(wǎng)信、發(fā)展改革、教育、科技、工業(yè)和信息化、公安、廣播電視、新聞出版等部門，依據(jù)各自職責(zé)依法加強(qiáng)對(duì)生成式人工智能服務(wù)的管理。”

除了在第三條規(guī)定“包容審慎和分類分級(jí)監(jiān)管”之外，在第十六條再次明確分類分級(jí)監(jiān)管要求，即規(guī)定“國(guó)家有關(guān)主管部門針對(duì)生成式人工智能技術(shù)特點(diǎn)及其在有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域的服務(wù)應(yīng)用，完善與創(chuàng)新發(fā)展相適應(yīng)的科學(xué)監(jiān)管方式，制定相應(yīng)的分類分級(jí)監(jiān)管規(guī)則或者指引。”

三、提出數(shù)據(jù)資源平臺(tái)、算力資源共享等方面的支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)舉措

《辦法》從內(nèi)容資源和技術(shù)發(fā)展兩個(gè)方面提出了支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)舉措。內(nèi)容資源方面，如其規(guī)定第五條規(guī)定“鼓勵(lì)生成式人工智能技術(shù)在各行業(yè)、各領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用，生成積極健康、向上向善的優(yōu)質(zhì)內(nèi)容，探索優(yōu)化應(yīng)用場(chǎng)景，構(gòu)建應(yīng)用生態(tài)體系。支持行業(yè)組織、企業(yè)、教育和科研機(jī)構(gòu)、公共文化機(jī)構(gòu)、有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)等在生成式人工智能技術(shù)創(chuàng)新、數(shù)據(jù)資源建設(shè)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面開展協(xié)作?！?/p>

第六條則從技術(shù)發(fā)展支持提出了包括相關(guān)算法、框架、芯片和配套軟件平臺(tái)自主創(chuàng)新和公共訓(xùn)練資源平臺(tái)建設(shè)規(guī)定?！掇k法》規(guī)定，“鼓勵(lì)生成式人工智能算法、框架、芯片及配套軟件平臺(tái)等基礎(chǔ)技術(shù)的自主創(chuàng)新，平等互利開展國(guó)際交流與合作，參與生成式人工智能相關(guān)國(guó)際規(guī)則制定。推動(dòng)生成式人工智能基礎(chǔ)設(shè)施和公共訓(xùn)練數(shù)據(jù)資源平臺(tái)建設(shè)。促進(jìn)算力資源協(xié)同共享，提升算力資源利用效能。推動(dòng)公共數(shù)據(jù)分類分級(jí)有序開放，擴(kuò)展高質(zhì)量的公共訓(xùn)練數(shù)據(jù)資源。鼓勵(lì)采用安全可信的芯片、軟件、工具、算力和數(shù)據(jù)資源?！?/p>

四、就訓(xùn)練數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)標(biāo)注和模型優(yōu)化等方面具體技術(shù)治理更加具體明確

關(guān)于訓(xùn)練數(shù)據(jù)，一是著重提出了要求訓(xùn)練數(shù)據(jù)具有合法來(lái)源、不得侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人信息權(quán)益，以及遵守《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律、行政法規(guī)的其他有關(guān)規(guī)定和有關(guān)主管部門的相關(guān)監(jiān)管要求。二是要求采取有效措施提高訓(xùn)練數(shù)據(jù)質(zhì)量，增強(qiáng)訓(xùn)練數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、客觀性、多樣性；

關(guān)于數(shù)據(jù)標(biāo)注，即規(guī)定在生成式人工智能技術(shù)研發(fā)過(guò)程中進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)注的，提供者應(yīng)當(dāng)制定符合本辦法要求的清晰、具體、可操作的標(biāo)注規(guī)則；開展數(shù)據(jù)標(biāo)注質(zhì)量評(píng)估，抽樣核驗(yàn)標(biāo)注內(nèi)容的準(zhǔn)確性；對(duì)標(biāo)注人員進(jìn)行必要培訓(xùn)，提升尊法守法意識(shí)，監(jiān)督指導(dǎo)標(biāo)注人員規(guī)范開展標(biāo)注工作。

關(guān)于模型優(yōu)化，《辦法》刪去《征求意見稿》的3個(gè)月模型優(yōu)化訓(xùn)練的強(qiáng)制時(shí)間要求，同時(shí)新增發(fā)現(xiàn)違法內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)使用者從事違法活動(dòng)后，向有關(guān)部門報(bào)告要求?！掇k法》規(guī)定“提供者發(fā)現(xiàn)違法內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取停止生成、停止傳輸、消除等處置措施，采取模型優(yōu)化訓(xùn)練等措施進(jìn)行整改，并向有關(guān)主管部門報(bào)告。提供者發(fā)現(xiàn)使用者利用生成式人工智能服務(wù)從事違法活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)依法依約采取警示、限制功能、暫停或者終止向其提供服務(wù)等處置措施，保存有關(guān)記錄，并向有關(guān)主管部門報(bào)告。”

五、增強(qiáng)了個(gè)人信息保護(hù)要求

在《征求意見稿》基礎(chǔ)上，增加了對(duì)使用者的個(gè)人信息權(quán)益的相關(guān)規(guī)定。如規(guī)定“提供者應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)受理和處理個(gè)人關(guān)于查閱、復(fù)制、更正、補(bǔ)充、刪除其個(gè)人信息等的請(qǐng)求?！?，還規(guī)定“參與生成式人工智能服務(wù)安全評(píng)估和監(jiān)督檢查的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員對(duì)在履行職責(zé)中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供?！?/p>

六、增加了境外相關(guān)服務(wù)的合規(guī)處置

對(duì)于來(lái)自境外的生成式人工智能服務(wù)，如果其能夠遵守我國(guó)相關(guān)監(jiān)管要求，是可以合法提供服務(wù)的。《辦法》第二十條規(guī)定，“對(duì)來(lái)源于中華人民共和國(guó)境外向境內(nèi)提供生成式人工智能服務(wù)不符合法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，國(guó)家網(wǎng)信部門應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)機(jī)構(gòu)采取技術(shù)措施和其他必要措施予以處置?！?/p>

當(dāng)然，如果不符合相關(guān)規(guī)定，如何處置？具體規(guī)定是“由國(guó)家網(wǎng)信部門通知有關(guān)機(jī)構(gòu)采取必要措施處置。”

作者：張烽，萬(wàn)商天勤律師事務(wù)所合伙人，萬(wàn)商天勤數(shù)字法律專業(yè)委員會(huì)主任，上海市突出貢獻(xiàn)專家協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)委員會(huì)秘書長(zhǎng)，上海區(qū)塊鏈技術(shù)協(xié)會(huì)智庫(kù)專家/科技評(píng)價(jià)專家，中國(guó)移動(dòng)通信聯(lián)合會(huì)元宇宙產(chǎn)業(yè)工作委員會(huì)常務(wù)委員，未來(lái)產(chǎn)業(yè)元宇宙50人論壇副理事長(zhǎng)。

本文系未央網(wǎng)專欄作者:張 烽 發(fā)表，內(nèi)容屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表網(wǎng)站觀點(diǎn)，未經(jīng)許可嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載，違者必究！

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