（原標題：金融監(jiān)管總局發(fā)布《行政處罰裁量權實施辦法》，5月1日起施行）

3月29日，金融監(jiān)管總局發(fā)布《行政處罰裁量權實施辦法》（下稱《辦法》）?！掇k法》將自2024年5月1日起施行。

金融監(jiān)管總局有關司局負責人表示，《辦法》對處罰裁量涉及到重點問題和關鍵環(huán)節(jié)予以統(tǒng)一規(guī)范，通過細化裁量標準，規(guī)范裁量范圍、種類和幅度，提升處罰案件辦理質(zhì)量，推動監(jiān)管法律法規(guī)深入貫徹實施。

2023年12月11日至2024年1月10日，金融監(jiān)管總局曾就《辦法》向社會公開征求意見。相較征求意見稿，正式的《辦法》增加銀行保險機構的范圍界定，完善不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰適用情形，規(guī)范責任人認定因素及罰款幅度設定等內(nèi)容。

具體來看，此次《辦法》主要內(nèi)容包括四個方面：

一是嚴格規(guī)范執(zhí)法行為。明確處罰裁量權定義，行使處罰裁量權應當遵循處罰法定、過罰相當、程序合法等基本原則。明確“從舊兼從輕”、處罰時效認定等適用規(guī)則。

二是細化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內(nèi)涵。落實新修訂處罰法要求，進一步細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。明確認定人員責任應當綜合考察當事人崗位職責、與違法行為的關聯(lián)性、實際危害后果等因素；處罰多名責任人員時，應當區(qū)分責任主次。

三是規(guī)范罰款與沒收違法所得適用標準。明確銀行業(yè)保險業(yè)從輕、適中、從重罰款幅度標準，以及違法所得的認定標準與計算方式。計算違法所得時，當事人已經(jīng)依法退賠的款項，應當在違法所得款項中扣除，當事人提供相關票據(jù)、賬冊等能夠證明直接相關的稅款及其他合法必要支出，可以予以扣除。

四是按照《國務院辦公廳關于進一步規(guī)范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》要求，明確各監(jiān)管局可以結合當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展狀況，對轄內(nèi)行政處罰階次、幅度以及適用情形進行合理細化量化。適用《辦法》可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者處罰裁量權基準適用的客觀情況發(fā)生變化的，可以調(diào)整適用。濫用處罰裁量權的，依法給予處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

上述負責人指出，《辦法》是總局落實行政處罰法的重要舉措，并對涉及裁量權的相關內(nèi)容進行了細化規(guī)定。例如：在處罰追溯時效方面，涉及金融安全且有危害后果的追溯時效延長至五年，明確違法行為連續(xù)狀態(tài)、繼續(xù)狀態(tài)的判斷標準；裁量階次適用方面，細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的具體適用情形，提高執(zhí)法可操作性；處罰種類適用方面，考慮到罰款、沒收違法所得使用頻率較高，明確了罰款的裁量幅度標準，違法所得的認定及計算標準等。強化自身約束方面，對于在行使處罰裁量權過程中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等違法違紀行為，依法追究法律責任。

校對：冉燕青

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