（原標(biāo)題：又一基金經(jīng)理“老鼠倉”遭曝光 涉股票數(shù)量393只 趨同占比59.91%）

8月26日，證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局披露了一份基金“老鼠倉”罰單。

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)從多位業(yè)內(nèi)人士及接近華安基金的相關(guān)人士處獲悉，該罰單涉及的張某為華安基金前基金經(jīng)理張亮。

“老鼠倉”曝光

罰單顯示，張某，男，198X年X月出生，住址在上海市靜安區(qū)。張某自2018年10月31日起，擔(dān)任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息。

從該份罰單披露的信息可見張某的操作過程。

罰單顯示，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某控制了“閆某”廣發(fā)證券賬戶，并指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。

這期間，“閆某”的廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%；趨同買入金額為6.66億元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額為1,566.26萬元。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，張某的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。??

申辯

對于上述內(nèi)容，張某在陳述申辯意見中提出：

一是對張某的首次詢問談話程序上存在瑕疵且內(nèi)容與實(shí)際情況不符，應(yīng)當(dāng)排除該證據(jù)。

二是認(rèn)定張某控制“閆某”廣發(fā)證券賬戶并指揮劉某進(jìn)行下單交易的證據(jù)不足，未達(dá)到明顯優(yōu)勢證明標(biāo)準(zhǔn)。

三是“閆某”證券賬戶部分案涉股票在趨同交易期間之外也有交易，部分股票的趨同交易有更好的交易時(shí)機(jī)等，說明相關(guān)股票系劉某基于自身交易習(xí)慣及公開信息等自主決策買入，與張某無關(guān)。

對于張某的申辯意見，上海證監(jiān)局經(jīng)復(fù)核認(rèn)為：

一是相關(guān)詢問談話程序合法合規(guī)，已由張某在筆錄上簽字確認(rèn)。張某在詢問中對個(gè)別問題的解釋不影響詢問筆錄的證據(jù)效力。

二是張某控制“閆某”廣發(fā)證券賬戶并指揮劉某進(jìn)行下單交易這一事實(shí)，有張某提供的交易手機(jī)、銀行卡以及相關(guān)證券賬戶交易流水、銀行賬戶流水、張某的詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

三是張某主張部分股票的趨同交易系劉某控制“閆某”證券賬戶自主決策操作，該申辯理由沒有充分的事實(shí)與法律依據(jù)，且不能合理解釋客觀存在的股票趨同交易情況。

因此，上海證監(jiān)局對張某提出的陳述申辯意見不予采納。

判罰

根據(jù)罰單，張某作為基金經(jīng)理，利用未公開信息交易行為持續(xù)時(shí)間長，違法所得金額大，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款、第一百四十八條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)）第三條第四項(xiàng)、第四條、第五條、第七條第一款的相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：

1、對張某責(zé)令改正，沒收違法所得1,566.26萬元，并處以1,566.26萬元罰款。

2、對張某采取10年市場禁入措施，自證監(jiān)局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

是誰？

該份罰單引起業(yè)內(nèi)熱議，張某的真實(shí)身份也引起廣泛討論。

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)從多位業(yè)內(nèi)人士及接近華安基金的相關(guān)人士處獲悉，張某為華安基金前基金經(jīng)理張亮，所涉基金為其管理的華安國企改革A。

從上海證監(jiān)局披露的相關(guān)信息，張某與華安基金前基金經(jīng)理張亮的信息存在重合之處。

根據(jù)公開資料，張亮于2018年10月31日起管理華安國企改革，2022年8月5日離職。

2022年7月經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)曾報(bào)道，華安基金旗下正在發(fā)行的新產(chǎn)品—華安品質(zhì)甄選混合基金，在發(fā)行期間突然遭遇部分渠道通知停止銷售的情況，彼時(shí)該基金的擬任基金經(jīng)理正是張亮。（詳見：http://www.eeo.com.cn/2022/0715/543775.shtml）

當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)從華安基金內(nèi)部人士處了解到，當(dāng)時(shí)確實(shí)部分渠道通知已經(jīng)認(rèn)購該基金的客戶做撤單處理，原因或系渠道考慮到基金經(jīng)理存在不穩(wěn)定因素，出于售后問題暫停發(fā)售。

隨后的8月5日，張亮因“個(gè)人原因”卸任所有產(chǎn)品，且不再轉(zhuǎn)任該公司其他工作崗位。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，張亮離職前管理4只基金，合計(jì)管理規(guī)模為75億元。其管理的代表產(chǎn)品是華安國企改革A。該基金在張亮管理的3年多時(shí)間里，任職回報(bào)率為231.82%，年化收益率為37.52%。

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