（原標(biāo)題：切莫讓非法經(jīng)營(yíng)罪成了框死技術(shù)革新的繩索）

區(qū)塊鏈技術(shù)及其激勵(lì)機(jī)制，近年來(lái)備受關(guān)注。在世界各國(guó)，對(duì)于因區(qū)塊鏈技術(shù)而生成的各類(lèi)生態(tài)，有不同的法律定性和司法態(tài)度。我國(guó)經(jīng)歷了，自2013年認(rèn)定比特幣屬于“特定虛擬商品”再到2017年對(duì)ICO定性為“非法公開(kāi)融資”，2021年元旦生效的《民法典》第127條對(duì)于虛擬商品的基本態(tài)度也是保護(hù)和認(rèn)可。

然而，近半年來(lái)，在某些基層辦案機(jī)關(guān)，對(duì)于口袋罪---刑法第225條非法經(jīng)營(yíng)罪的理解大有偏頗，以至于在辦案中，以錯(cuò)誤的法律認(rèn)識(shí)，就將區(qū)塊鏈技術(shù)從業(yè)人員跨省抓捕到偏遠(yuǎn)地區(qū)，進(jìn)行刑事偵查，采取強(qiáng)制措施，造成了創(chuàng)業(yè)公司停擺、父母和妻兒垂淚的局面。

我們必須厘清正確的法律關(guān)系，將非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件與大家進(jìn)行分析，以期減少類(lèi)似事件的發(fā)生。

一、違法不等于犯罪

正如田宏杰教授（曾掛職某檢察院副檢察長(zhǎng)）所言，眾所周知，刑法只能規(guī)制犯罪，但犯罪卻并非由刑法單獨(dú)規(guī)制，而是由刑法及其保障的前置法共同規(guī)制。犯罪具有雙重違法性...結(jié)合刑法第二百二十五條的規(guī)定，非法經(jīng)營(yíng)罪的危害實(shí)質(zhì)，并非單純違反市場(chǎng)管理法律、法規(guī)的擾亂市場(chǎng)秩序行為，而是違反國(guó)家關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)管理的有關(guān)經(jīng)濟(jì)行政法律、法規(guī)規(guī)定，未經(jīng)特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)行政管理部門(mén)的批準(zhǔn)，擅自經(jīng)營(yíng)特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)行為。

而區(qū)塊鏈技術(shù)團(tuán)隊(duì)為了激勵(lì)用戶(hù)和團(tuán)隊(duì)成員，在海外正規(guī)基金會(huì)發(fā)幣，僅出售給外國(guó)人，這種行為怎么能跟非法經(jīng)營(yíng)罪形成“涵攝關(guān)系”著實(shí)讓人驚訝。那么，如果發(fā)現(xiàn)交易所也賣(mài)幣給中國(guó)人，距離犯罪有多遠(yuǎn)？

罪刑法定原則是刑法中最重要的原則，即“法無(wú)明文規(guī)定不為罪，法無(wú)明文規(guī)定不處罰”。犯罪構(gòu)成要件的明確性及禁止不利于行為人的事后法也系罪刑法定原則的基本內(nèi)涵之一。根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)非法經(jīng)營(yíng)罪的法律、行政法規(guī)及司法解釋規(guī)定，ICO或其他代幣發(fā)行融資的行為屬于違法行為，可能遭受行政處罰，但颯姐團(tuán)隊(duì)并不認(rèn)為其可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。

如何理解刑法條文中的“國(guó)家規(guī)定”？

犯罪成立的前提是“違反國(guó)家規(guī)定”。根據(jù)《刑法》第九十六條規(guī)定，“本法所稱(chēng)違反國(guó)家規(guī)定，是指違反全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和決定，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令?！?/p>

2011年4月8日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于準(zhǔn)確理解和適用刑法中“國(guó)家規(guī)定”的有關(guān)問(wèn)題的通知》（法發(fā)〔2011〕155號(hào)）規(guī)定，“‘國(guó)務(wù)院規(guī)定的行政措施’應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院決定，通常以行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院制發(fā)文件的形式加以規(guī)定。以國(guó)務(wù)院辦公廳名義制發(fā)的文件，符合以下條件的，亦應(yīng)視為刑法中的‘國(guó)家規(guī)定’：（1）有明確的法律依據(jù)或者同相關(guān)行政法規(guī)不相抵觸；（2）經(jīng)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議討論通過(guò)或者經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)；（3）在國(guó)務(wù)院公報(bào)上公開(kāi)發(fā)布?！?/p>

ICO規(guī)范效力級(jí)別較低，不是“國(guó)家規(guī)定”

盡管目前國(guó)務(wù)院相關(guān)部委出臺(tái)了《關(guān)于防范比特幣風(fēng)險(xiǎn)的通知》、《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險(xiǎn)的公告》、《關(guān)于進(jìn)一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險(xiǎn)的通知》等文件提示了代幣發(fā)行融資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。但上述文件僅屬于部門(mén)規(guī)范性文件，效力層級(jí)上低于國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)，不可能屬于《刑法》九十六條規(guī)定的“國(guó)家規(guī)定”。

《最高人民法院關(guān)于準(zhǔn)確理解和適用刑法中“國(guó)家規(guī)定”的有關(guān)問(wèn)題的通知》也明確指出，“對(duì)有關(guān)案件所涉及的‘違反國(guó)家規(guī)定’的認(rèn)定，要依照相關(guān)法律、行政法規(guī)及司法解釋的規(guī)定準(zhǔn)確把握。對(duì)于規(guī)定不明確的，要按照本通知的要求審慎認(rèn)定。對(duì)于違反地方性法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的行為，不得認(rèn)定為‘違反國(guó)家規(guī)定’?！苯?jīng)檢索發(fā)現(xiàn)，目前尚未有任何法律、行政法規(guī)對(duì)代幣發(fā)行融資作出禁止性規(guī)定，故該行為不符合非法經(jīng)營(yíng)罪的前提。

二、不宜以非法經(jīng)營(yíng)罪評(píng)價(jià)ICO行為

代幣發(fā)行未觸犯非法經(jīng)營(yíng)罪第（一）項(xiàng)規(guī)定

代幣不屬于“法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品”。由全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)刑法室編寫(xiě)的《中華人民共和國(guó)刑法釋義（最新修訂版·含刑法修正案（十一）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《刑法釋義》”）指出，“‘法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)的物品’，是指由法律、行政法規(guī)明確規(guī)定的由專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)的物品，如煙草等?！渌拗瀑I(mǎi)賣(mài)的物品’，是指國(guó)家根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和維護(hù)國(guó)家、社會(huì)和人民群眾利益的需要，規(guī)定在一定時(shí)期實(shí)行限制性經(jīng)營(yíng)的物品，如農(nóng)藥等。”其指向的對(duì)象為特許經(jīng)營(yíng)的物品，保護(hù)的是特許經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)秩序。

目前我國(guó)尚未出臺(tái)相關(guān)的法律、行政法規(guī)對(duì)代幣進(jìn)行規(guī)范，更未對(duì)代幣進(jìn)行行政許可或限制性經(jīng)營(yíng)，故其顯然不屬于本項(xiàng)規(guī)制的范圍。

代幣發(fā)行未觸犯非法經(jīng)營(yíng)罪第（三）項(xiàng)規(guī)定

1. 代幣發(fā)行不屬于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)刑法室編寫(xiě)的《刑法釋義》明確指出，“‘非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨業(yè)務(wù)’，主要是指以下幾種行為：未經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自開(kāi)展證券或者期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事證券、期貨咨詢(xún)性業(yè)務(wù)的證券、期貨咨詢(xún)公司、投資服務(wù)公司擅自超越經(jīng)營(yíng)范圍從事證券、期貨業(yè)務(wù)等”。

代幣是否屬于發(fā)行證券中的“證券”，應(yīng)根據(jù)證券法判斷，司法機(jī)關(guān)的認(rèn)定不能超越證券法規(guī)定的范圍。現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)證券法》第二條規(guī)定，“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；……政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；……資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定?！庇纱丝梢?jiàn)，《證券法》采用列舉的方式，明文列舉了七類(lèi)證券，即股票、公司債券、存托憑證、政府債券、證券投資基金份額、資產(chǎn)支持證券和資產(chǎn)管理產(chǎn)品，以及“國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券”這一兜底條款。

顯然，虛擬貨幣難以解釋成以上七類(lèi)證券。另，截至目前，國(guó)務(wù)院并未將虛擬貨幣認(rèn)定為證券。因此，代幣發(fā)行與發(fā)行證券有著本質(zhì)區(qū)別，不屬于發(fā)行證券行為。

2. 代幣發(fā)行不屬于資金支付結(jié)算行為。

2019年2月1日起施行的《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)、非法買(mǎi)賣(mài)外匯刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條規(guī)定，“違反國(guó)家規(guī)定，具有下列情形之一的，屬于刑法第二百二十五條第三項(xiàng)規(guī)定的'非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)'：（一）使用受理終端或者網(wǎng)絡(luò)支付接口等方法，以虛構(gòu)交易、虛開(kāi)價(jià)格、交易退款等非法方式向指定付款方支付貨幣資金的；（二）非法為他人提供單位銀行結(jié)算賬戶(hù)套現(xiàn)或者單位銀行結(jié)算賬戶(hù)轉(zhuǎn)個(gè)人賬戶(hù)服務(wù)的;（三）非法為他人提供支票套現(xiàn)服務(wù)的；（四）其他非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的情形?！?/p>

另外，根據(jù)《支付結(jié)算辦法》第三條的規(guī)定，所謂支付結(jié)算是指單位、個(gè)人在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中使用票據(jù)、信用卡和匯兌、托收承付、委托收款等結(jié)算方式進(jìn)行貨幣給付及其資金清算的行為。單純的ICO行為難以認(rèn)定為“資金支付結(jié)算行為”。

代幣發(fā)行未觸犯非法經(jīng)營(yíng)罪第（四）項(xiàng)規(guī)定

盡管本項(xiàng)為非法經(jīng)營(yíng)罪的兜底性條款，但并不意味著可隨意適用。根據(jù)《關(guān)于準(zhǔn)確理解和適用刑法中“國(guó)家規(guī)定”的有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，“對(duì)被告人的行為是否屬于刑法第二百二十五條第（四）規(guī)定的‘其它嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為’，有關(guān)司法解釋未作明確規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)作為法律適用問(wèn)題，逐級(jí)向最高人民法院請(qǐng)示”。

在關(guān)于如何嚴(yán)格適用非法經(jīng)營(yíng)罪，防止刑事打擊擴(kuò)大化的問(wèn)題上，最高人民檢察院法律政策研究室通過(guò)“檢答網(wǎng)”公布意見(jiàn)，以提供給各級(jí)檢察院用于辦案指導(dǎo)?！?strong>最高檢強(qiáng)調(diào)，對(duì)民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，法律和司法解釋沒(méi)有作出明確禁止性規(guī)定的，不得以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。一是嚴(yán)格按照刑法規(guī)定理解和適用非法經(jīng)營(yíng)罪中的‘違反國(guó)家規(guī)定’；二是嚴(yán)格按照法律和司法解釋?zhuān)饔眯谭ǖ诙俣鍡l第四項(xiàng)‘其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為’的兜底條款，對(duì)于法律和司法解釋沒(méi)有明確規(guī)定，辦案中對(duì)是否認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)行為存在分歧的，應(yīng)當(dāng)作為法律適用問(wèn)題向最高人民檢察院請(qǐng)示；三是嚴(yán)格把握認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決防止以未經(jīng)批準(zhǔn)登記代替‘違反國(guó)家規(guī)定’的認(rèn)定?！保ㄕ?qǐng)見(jiàn)最高人民檢察院官網(wǎng)：https://www.spp.gov.cn/tt/201811/t20181115_399230.shtml）

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