（原標題：智能化元宇宙應用及其監(jiān)管路徑）

以大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等為代表的數(shù)字技術發(fā)展和產(chǎn)業(yè)應用趨勢已不可逆轉，很多傳統(tǒng)商業(yè)機構和創(chuàng)業(yè)團隊都在積極探索元宇宙應用轉型。包括虛擬人、新型數(shù)字資產(chǎn)發(fā)行交易和去中心化治理等豐富的元宇宙應用模式有席卷各行各業(yè)之勢，但同時我們也必須注意法律合規(guī)風險。

騰訊提出全真互聯(lián)應用概念，認為其基礎支撐是無限算力、可信協(xié)議和泛在智能，可以說智能化是其核心。幾乎所有元宇宙應用都以海量數(shù)據(jù)處理為基礎，或多或少都需要應用不同類型的智能化技術。因此智能化是元宇宙應用與治理的本質特征。本文為突出其智能化作用機理，故稱智能化元宇宙應用。

智能化元宇宙應用，形成了許多體驗性非常好的業(yè)務模式，有些應用模式的法律規(guī)制與調(diào)整方式明顯有別于傳統(tǒng)方式，法律監(jiān)管邏輯也不盡相同，因此對于各類合規(guī)風險我們應具體問題具體分析。

一、智能化元宇宙應用與治理

元宇宙是多種數(shù)字技術的融合應用。其中，計算、存儲、網(wǎng)絡、人工智能、系統(tǒng)安全等技術不斷提升智能化數(shù)據(jù)處理水平，而交互與展示技術、數(shù)字孿生與數(shù)字原生、身份與經(jīng)濟系統(tǒng)、內(nèi)容創(chuàng)作和治理等技術提升數(shù)字內(nèi)容智能化生產(chǎn)與利用效率。

可以說，元宇宙以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡為載體實現(xiàn)實時廣泛便捷的連接，以數(shù)據(jù)為關鍵性生產(chǎn)要素構建虛實融合的智能新時空，通過智能化技術對海量數(shù)據(jù)的處理利用，從而實現(xiàn)業(yè)務模式升級和激發(fā)市場潛能，是經(jīng)濟數(shù)字化、網(wǎng)絡化、智能化發(fā)展出現(xiàn)的新型互聯(lián)網(wǎng)應用形態(tài)。

粗略地看，智能化技術在元宇宙應用中表現(xiàn)為三個方面，包括主體活動智能化，產(chǎn)品功能智能化，交易交往智能化，而主體活動智能化也需要產(chǎn)品功能和交易智能化配合實現(xiàn)，產(chǎn)品功能智能化的應用場景也和主體活動、交易交往緊密結合，交易交往智能化必然也與主體活動、產(chǎn)品功能智能化為基礎，因此，正如蔡恒進教授所強調(diào)的元宇宙是人類意識的延伸，上述這幾方面并非涇渭分明，同時也并非截然分開，而可能交叉重疊，互為條件相輔相成，甚至渾然一體，如此區(qū)分是為了方便敘述。

（一）主體活動智能化應用

主體活動智能化，主要是指通過智能化技術輔助人們相關的活動。

智能化技術應用深入發(fā)展，智能輔助技術已經(jīng)開始應用到經(jīng)濟、社會和治理的各個領域?？梢哉f，智能化技術很早就應用于輔助人類的各種行為活動。

已經(jīng)出現(xiàn)智能化處理信息的產(chǎn)品服務，比如智能化企業(yè)資信產(chǎn)品，其通過設定特定算法，基于可信數(shù)據(jù)對主體資信或產(chǎn)品數(shù)據(jù)信息進行收集整理，形成智能化企業(yè)或個人資信畫像。這可能會成為未來元宇宙場景的一個非常普遍的需求。但是其數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的真實性，以及數(shù)據(jù)處理模型的可靠性必須得到保障，不能由此侵害相關主體的合法權益。在這方面也已經(jīng)出現(xiàn)相關司法案例。

另外比較典型的是AI機器人作品的出現(xiàn)。首先是AI創(chuàng)作作品法律權屬問題。在某司法案例中，某技術公司提供某種算法以及相應數(shù)據(jù)庫，使用者輸入關鍵詞便可產(chǎn)生一篇研究報告，由此產(chǎn)生誰應該是報告的作者，誰應該為報告的著作權侵權負責的問題。這里涉及到提供該數(shù)字系統(tǒng)的法律性質，以及使用者當時是否有意愿成為報告作品著作權的承擔者。通常來說，判斷智能機器人作品的關鍵是數(shù)字系統(tǒng)提供人以及使用人的意思行為及其參與程度。如果相關參與者有此意愿并參與創(chuàng)作，那么就必須要承擔相應責任。如果相關參與者沒有參與創(chuàng)作與生產(chǎn)，那么除了程序開發(fā)者可能承擔相應技術服務責任之外，此作品可能會類似于自然產(chǎn)生之物，相關參與者據(jù)此在應用中承擔相應責任。

類似的還有智能汽車法律責任問題。目前汽車智能化水平不斷提升，智能網(wǎng)聯(lián)汽車的數(shù)據(jù)合規(guī)安全與智能合規(guī)責任問題，已經(jīng)開始出現(xiàn)。目前已經(jīng)在討論智能駕駛汽車在行駛路上的責任承擔問題。由于汽車使用智能化，使用者與汽車制造者在相應應用系統(tǒng)提供服務的邏輯框架內(nèi)承擔責任。

（二）產(chǎn)品功能智能化應用

產(chǎn)品功能智能化，主要是指通過智能化技術，使得產(chǎn)品功能更加強大體驗更好。

人們都認為區(qū)塊鏈技術應用導致生產(chǎn)關系的變革。區(qū)塊鏈開源社區(qū)發(fā)展導致的最顯著變化，是社區(qū)組織形式的智能化運作，這可能是區(qū)塊鏈技術應用對法律體系影響最深的領域。

比特幣等區(qū)塊鏈資產(chǎn)為什么在不同應用場景會具有商品、證券或貨幣不同屬性？因其在不同場景下智能化作用方式和實現(xiàn)程度不同，產(chǎn)生的參與者權利義務和法律風險不同。在傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)應用模式下，為實現(xiàn)記賬功能的代碼開發(fā)、服務運行、數(shù)據(jù)處理均由單一機構負責，其權利義務和法律責任當然也由該機構享有和承擔；但是在區(qū)塊鏈應用模式下，同樣是為了實現(xiàn)記賬功能的代碼開發(fā)、服務運行、數(shù)據(jù)處理等可能通過分工協(xié)作形式由不互隸屬的不同主體完成，對于整個網(wǎng)絡以及網(wǎng)絡參與者、應用者的權利義務和法律責任，則呈現(xiàn)出不同的特征，應具體情況具體分析。

在區(qū)塊鏈開源項目實際運作中，可以通過去中心化DAO（Decentralized Autonomous Organization）可以取代一個傳統(tǒng)組織機構，達到基本類似的效果。DAO組織形式把團體分工協(xié)作與激勵、制約等管理過程透明化智能化，把組織日常管理轉變成為一個開放型自動運行的機構。當然，還是需要社區(qū)治理，但是這種社區(qū)治理本身也是基于透明規(guī)則的。但我們發(fā)現(xiàn)，目前市場上很多的DAO組織運行，其分工協(xié)作與激勵、制約機制非常不透明，有些甚至本身目的就是了逃避監(jiān)管而以DAO的形式來運行。

類似的還有ABS（Asset Backed Securities）產(chǎn)品發(fā)行與交易。如果我們能夠基于ABS的業(yè)務邏輯，將其所有現(xiàn)金流都依據(jù)智能合約基于區(qū)塊鏈實現(xiàn)公開透明、不可篡改、可追溯流轉，那么就可能不需要再按照傳統(tǒng)監(jiān)管體系進行監(jiān)管了，包括監(jiān)管機構、監(jiān)管流程和監(jiān)管方式都將重新構建，對ABS監(jiān)管成本將可能大大下降。相信隨著區(qū)塊鏈應用基礎設施和相關機制的不斷完善，用戶使用越來越友好，很多基于類似ABS邏輯的智能合約應用協(xié)議會不斷產(chǎn)生。我們發(fā)現(xiàn)，目前市場上很多基于眾籌眾包的資金支持產(chǎn)生的類似項目，尚無法做到所有現(xiàn)金流基于區(qū)塊鏈上流轉，因此對其自身的監(jiān)管邏輯與傳統(tǒng)監(jiān)管相比并不具有特殊性。

NFT產(chǎn)品是元宇宙的原生要素，是數(shù)字世界產(chǎn)品和服務數(shù)字化的技術工具。NFT產(chǎn)品的智能化表現(xiàn)在幾個方面。一是其鑄造協(xié)議智能化，目前各種NFT技術協(xié)議不斷豐富，這些協(xié)議本身以智能合約的形式適用于不同場景；二是NFT產(chǎn)品功能本身不斷智能化，我們可以把一些功能以代碼形式固定下來，最典型的比如加密貓游戲中的貓的屬性；三是交易協(xié)議智能化，通過流轉交交易智能合約協(xié)議形式保障創(chuàng)者和參與者的合法權益。

（三）交易交往智能化應用

交易交往智能化，主要是指通過智能化技術，使主體與主體、主體與物品或資產(chǎn)，資產(chǎn)及物品之間的交互取得更好的效果。

在交易交往智能化應用方面，目前已經(jīng)出現(xiàn)一些相對成熟的應用，如智能客服，數(shù)字人服務，其實如果從另一個角度，也許這些應用可歸屬為主體活動智能化，但與我們通常意義的主體活動智能化相比，其與主體的聯(lián)系相對更遠和更具獨立性。

對于智能客服或數(shù)字人服務，原來監(jiān)督人工客服的那些規(guī)定就不再適用了。智能客服或AI數(shù)字人本質上是一種應用程序，開發(fā)部署應用的主體應承擔其相應的法律責任。

也曾有一個案例是平臺的提供數(shù)字人提供聊天等社交服務，用戶可將其喜愛的明星素材提供給平臺而形成用戶與明星的虛擬聊天，用戶可獲得與其喜愛的明星進行互動的沉浸式體驗。但在這種情況下雖然提升了用戶體驗，但是卻因未得到明星對其姓名、肖像、聲音等個人信息的使用授權而侵害其合法權益。因此在提供這類服務時尤其需要注意。

數(shù)字資產(chǎn)智能合約交易。比如去中心化借貸平臺DEFI的監(jiān)管，就不宜按照傳統(tǒng)法律規(guī)范來對去中心化借貸平臺進行監(jiān)管，因為通過智能化應用使得平臺運行可以實現(xiàn)只基于智能合約而不受人為任意干預，已經(jīng)不再具有原先數(shù)據(jù)篡改、資金挪用、協(xié)議控制等風險模式，承擔原有風險的主體也不在了。當然，新模式本身是否對現(xiàn)有金融體系的穩(wěn)定安全構成風險，以及包括數(shù)據(jù)安全、算法安全甚至產(chǎn)生對其他合法權益的侵害，這是另一個問題了。

我們探討元宇宙的治理與法律規(guī)制規(guī)則，首先必須考察技術和應用基本模式，在此基礎上才能找到法律規(guī)制邏輯。馬克思說過，法并沒有自己的歷史，其依附于經(jīng)濟基礎之上。法律當然也有其自身的邏輯，但是法律的有效實施必須服務于具體業(yè)務場景。智能化深入發(fā)展，已經(jīng)并將繼續(xù)引發(fā)一些監(jiān)管模式、法律規(guī)范的變化，甚至于法律原則、法律概念乃至于法律基本價值內(nèi)涵的變化。

二、智能化元宇宙應用基本監(jiān)管路徑

智能化技術應用剛剛開始，方興未艾。于2022年10月1日開始實施的《上海市促進人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》對人工智能技術相關監(jiān)管進行了有益的嘗試，作出了很多原則性的規(guī)定。我們以此為例來對智能化技術應用監(jiān)管基本路徑略作討論。

根據(jù)《上海市促進人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》規(guī)定，上海對于人工智能技術應用采用負面清單管理，規(guī)定“本市鼓勵公民、法人和其他組織在人工智能領域開展各項創(chuàng)新活動，法律、法規(guī)以及國家和本市相關規(guī)定明確禁止事項除外。市經(jīng)濟信息化部門會同有關部門探索建立人工智能科研、應用等領域的負面清單?！?/p>

提出分級監(jiān)管和沙盒監(jiān)管模式，激發(fā)創(chuàng)新活力。規(guī)定“市人民政府及有關部門應當針對人工智能新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，順應人工智能快速迭代的特點，制定、修改或者廢止相應的監(jiān)管規(guī)則和標準，探索分級治理和沙盒監(jiān)管，激發(fā)各類主體創(chuàng)新活力，拓展人工智能發(fā)展空間”，”對高風險的人工智能產(chǎn)品和服務實行清單式管理，遵循必要、正當、可控等原則進行合規(guī)審查。對中低風險的人工智能產(chǎn)品和服務采用事前披露和事后控制的治理模式，促進先行先試。具體辦法由市人民政府另行制定?！埃ǖ诹鍡l）

對人工智能研發(fā)和應用不得從事的行為進行了明確規(guī)定，“相關主體開展人工智能研發(fā)和應用，應當遵守法律、法規(guī)規(guī)定，增強倫理意識，并不得從事下列行為：（一）提供危害國家安全或者社會公共安全的產(chǎn)品和服務；（二）提供危害用戶人身或者財產(chǎn)安全、侵害個人隱私或者個人信息權益的產(chǎn)品和服務；（三）提供因民族、種族、性別、年齡、職業(yè)和宗教信仰等歧視用戶的產(chǎn)品和服務；（四）利用算法技術實施價格歧視或者消費欺詐等侵害消費者權益的行為，實施壟斷或者不正當競爭等行為；（五）利用深度合成技術實施國家禁止的行為；（六）其他違反有關法律、法規(guī)和公序良俗的行為?！保ǖ诹邨l）

另外，還提出了保障人工智能產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全的要求。規(guī)定“堅持總體國家安全觀，統(tǒng)籌人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展與安全，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全。相關部門應當依法對人工智能應用開展安全檢查和監(jiān)管”（第六十四條）。還具體針對在生物識別技術、勞動管理和特殊群體服務和公共服務中的基本要求作出了規(guī)定。（第六十八條、第六十九條、第七十條）

我們需要注意的是，《上海市促進人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》只是對人工智能技術研發(fā)與應用的原則性規(guī)定，對智能化技術應用的監(jiān)管和更多法律規(guī)制與約束還體現(xiàn)在廣泛而具體的應用場景中，還需要針對具體應用場景來進行恰如其分具體分析，但條例的規(guī)定無疑提供了非常好的依據(jù)和參照。

作者：張烽，萬商天勤律師事務所合伙人，萬商天勤數(shù)字法律專業(yè)委員會主任，上海區(qū)塊鏈技術協(xié)會智庫專家/科技評價專家，中國移動通信聯(lián)合會元宇宙產(chǎn)業(yè)委員會常務委員，未來產(chǎn)業(yè)元宇宙50人論壇副理事長。

本文系未央網(wǎng)專欄作者:張 烽 發(fā)表，內(nèi)容屬作者個人觀點，不代表網(wǎng)站觀點，未經(jīng)許可嚴禁轉載，違者必究！

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