（原標(biāo)題：債券價(jià)格異常波動(dòng)，華融證券再起波瀾，監(jiān)管約談、評(píng)級(jí)下調(diào)、人事變動(dòng)、年報(bào)“難產(chǎn)”，華融上半年難平靜）

5月19日，華融證券發(fā)布公司債券近期價(jià)格發(fā)生異常波動(dòng)的公告。針對(duì)“20華融F1”債券交易異常波動(dòng)，華融表示公司近期經(jīng)營情況及內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化，公司及控股股東均不存在應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)。

賴小民事件余波不斷，年初以來，從被監(jiān)管約談到人事調(diào)整，從評(píng)級(jí)下調(diào)再到債券價(jià)格波動(dòng)，華融系2021上半年不平靜。

連續(xù)兩月債券價(jià)格異常波動(dòng)

5月14日、17日，華融證券所發(fā)行公司債券“20華融F1”(代碼：167919)二級(jí)市場交易價(jià)格發(fā)生異常波動(dòng)。19日下午，華融證券公告稱，經(jīng)核實(shí)，公司近期經(jīng)營情況及內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化；除已在指定的信息披露媒體上公告的重大事項(xiàng)外，公司及控股股東均不存在關(guān)于公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)。華融指出，公司目前各項(xiàng)債券均按期足額兌付兌息，未發(fā)生違約情況。上述事項(xiàng)對(duì)公司償債能力不構(gòu)成重大影響。

公開資料顯示，“20華融F1”于2020年10月28日起在上交所掛牌，發(fā)行規(guī)模為20億元，發(fā)行期限為3年，到期日為2023年10月23日，當(dāng)期票息為4.65%。

值得注意的是，4月2日，華融證券發(fā)行的“20華融G1”也出現(xiàn)了債券價(jià)格異常波動(dòng)。公司公告回應(yīng)稱，近期經(jīng)營情況及內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化，公司及控股股東均不存在應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)。

連續(xù)兩月債券價(jià)格異常波動(dòng)，華融證券或再牽動(dòng)市場神經(jīng)。資料顯示，據(jù)2019年2月上交所披露的《華融證券關(guān)于涉及重大訴訟的公告》，華融證券債券18華融C1、18華融F1、17華融G1、17華融F1、17華融C1、16華融C1、16華融C2等多只債券涉及8起重大訴訟，涉及金額合計(jì)超30億元。

也有好消息傳來。此前4月19日，據(jù)華融證券官微消息，近日，2018年次級(jí)債券(第一期)債券本息兌付資金已足額劃轉(zhuǎn)至中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司指定賬戶，按時(shí)完成了本期債券的兌付及摘牌工作。目前公司各項(xiàng)債券均按期足額兌付兌息，未發(fā)生違約情況。

年報(bào)“難產(chǎn)”，評(píng)級(jí)遭下調(diào)

中國華融及其子公司在4月先后宣布2020年報(bào)“難產(chǎn)”。

4月1日，中國華融公告稱，將延遲刊發(fā)2020年業(yè)績。推遲原因是公司相關(guān)交易尚待確定，審計(jì)機(jī)構(gòu)要求獲得更多時(shí)間和信息來完成相關(guān)交易的審計(jì)。

4月23日，華融證券決定延遲披露2020年年度報(bào)告。公告稱，公司股東中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司相關(guān)交易尚待確定，預(yù)計(jì)無法于4月30日前出具經(jīng)審計(jì)的2020年財(cái)務(wù)報(bào)表。另一家子公司華融晉商資產(chǎn)管理股份有限公司年報(bào)亦“難產(chǎn)”。

受此影響，4月15日，中誠信國際發(fā)布關(guān)于將中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司評(píng)級(jí)展望調(diào)整為負(fù)面的公告。此外，穆迪將中國華融、華融金融租賃的評(píng)級(jí)列入下調(diào)的觀察名單；標(biāo)普將中國華融及其子公司列入負(fù)面信用觀察名單；4月26日，惠譽(yù)將華融資產(chǎn)的長期發(fā)行人評(píng)級(jí)從A下調(diào)為BBB，繼續(xù)列入負(fù)面評(píng)級(jí)觀察名單。

與此同時(shí)，中國華融存續(xù)的兩筆永續(xù)債評(píng)級(jí)也同時(shí)被下調(diào)，一筆從“A-”下調(diào)為“BB+”，另一筆從“BBB-”下調(diào)至“BB-”。

惠譽(yù)指出，中國華融推遲公布其2020年年度業(yè)績，迄今為止并未導(dǎo)致該公司的獨(dú)立狀況出現(xiàn)任何實(shí)質(zhì)性惡化的跡象。不過，惠譽(yù)認(rèn)為，該公司的流動(dòng)性，特別是其海外融資的不確定性越來越大。如果觀察到公司的財(cái)務(wù)生存能力持續(xù)減弱，可能會(huì)進(jìn)一步降低評(píng)級(jí)。

截至發(fā)稿，中國華融仍未披露“相關(guān)交易”的信息和財(cái)報(bào)發(fā)布的時(shí)間，不過旗下子公司年報(bào)已陸續(xù)披露。

4月19日，中國華融公布子公司華融租賃2020年業(yè)績，營業(yè)總收入約人民幣82.45億元，同比減少約0.8%；凈利潤約15.6億元，同比減少約10.86%。值得注意的是，華融租賃營業(yè)收入已連續(xù)四年下降，2018年?duì)I同比下滑10.6%，2019年同比下降0.01%，2020年同比下降0.8%。

4月28日，中國華融旗下子公司華融融德資產(chǎn)管理有限公司發(fā)布了2020年公司債券年報(bào)。年報(bào)顯示，其2020年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入17.32億元，同比減少41.64%；凈利潤4.11億元，同比減少18.13%。

約談、罰單、高管變動(dòng)，華融證券上半年不平靜

1月7日據(jù)媒體報(bào)道，華融證券因其歷史風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)處置未有明顯效果、對(duì)資管規(guī)模壓降不到位等問題，被北京證監(jiān)局約談，并要求盡快明確處置方案。若不能明確處置方案，華融證券資管增量業(yè)務(wù)有被暫停的可能。

2月1日晚，華融證券總經(jīng)理孫祥春、首席風(fēng)險(xiǎn)官丁陸夷因管理不善、員工宋晶晶因不配合調(diào)查取證，被海南證監(jiān)局出具警示函。

此外，受賴小民事件影響，中國華融高管曾遭遇大換血，子公司人事變動(dòng)亦時(shí)有發(fā)生。

1月21日，華融證券發(fā)布公告，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)審議通過，張海文先生代為履行華融證券總經(jīng)理職責(zé)，免去童艷總經(jīng)理職務(wù)，而這距離后者任職僅4個(gè)月時(shí)間。

最新消息顯示，華融證券副總經(jīng)理?xiàng)罱鹆琳{(diào)入華融交易中心任副總經(jīng)理。

值得注意的是，4月16日，中國銀保監(jiān)會(huì)召開的新聞發(fā)布會(huì)通報(bào)了“一季度行業(yè)發(fā)展情況”并回答記者提問。針對(duì)記者問及的華融最新情況，銀保監(jiān)會(huì)副主席肖遠(yuǎn)企表示，今天主要是介紹一季度行業(yè)發(fā)展情況，相關(guān)的問題會(huì)帶回去請(qǐng)相關(guān)部門回答。不過，金融資產(chǎn)管理公司經(jīng)營是穩(wěn)健的，主要的經(jīng)營指標(biāo)、監(jiān)管指標(biāo)都處于正常合理區(qū)間。

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