（原標題：證監(jiān)會“零容忍”打擊違法違規(guī) 欺詐發(fā)行和從業(yè)人員違法買賣股票被重罰）

2月9日，證監(jiān)會對上海思爾芯技術股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術股份有限公司，以下簡稱思爾芯或公司）申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。

同時，證監(jiān)會還查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，依托刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內部問責進行立體化懲戒。

上海對外經貿大學金融發(fā)展研究所副所長鐘輝勇認為，金融監(jiān)管部門堅持“零容忍”，有效打擊欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，保護投資者合法權益，增強市場參與者的信任和參與度。對參與造假的各類主體一體追責，讓其痛到不敢再為。

思爾芯因欺詐發(fā)行被罰400萬

思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請。作為首發(fā)信息披露質量抽查企業(yè)，證監(jiān)會于2021年12月對其實施現場檢查，發(fā)現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項。2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請。證監(jiān)會對其涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調查和審理。經證監(jiān)會調查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節(jié)“業(yè)務與技術”、第八節(jié)“財務會計信息與管理層分析”涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業(yè)收入合計1536.72萬元，占當年度營業(yè)收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。

證監(jiān)會依法決定，對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執(zhí)行官、總經理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務官黎雄應處以150萬元罰款；對時任思爾芯監(jiān)事會主席楊錄處以100萬元罰款。

證監(jiān)會表示，實行注冊制，強調以信息披露為核心，發(fā)行上市條件更加多元包容，發(fā)行上市全過程更加規(guī)范、透明、可預期。但實行注冊制，絕不意味著放松質量要求，在把選擇權交給市場，強化市場約束的同時，審核把關和法治約束也將更加嚴格。

證監(jiān)會強調，下一步將全面落實黨中央、國務院決策部署，依法從嚴打擊證券違法活動，進一步加大新股發(fā)行領域現場檢查、現場督導、稽查執(zhí)法力度，壓實發(fā)行人信息披露責任和中介機構“看門人”責任。堅持“申報即擔責”，對于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的，發(fā)行人和中介機構即使撤回發(fā)行上市申請，也要一查到底。對財務造假、欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將以“零容忍”的態(tài)度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。

多名從業(yè)人員違法炒股被嚴厲懲處

證監(jiān)會同日還通報了多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為的懲處情況。

證監(jiān)會表示，組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內部問責進行立體化懲戒。

一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。

二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。

三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。

四是對負有從業(yè)人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規(guī)檢查次數的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規(guī)人員，落實問責全覆蓋。

證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監(jiān)會嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。

證監(jiān)會表示，下一步將堅持系統思維、舉一反三，持續(xù)強化機構監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協同行業(yè)協會持續(xù)深入開展三方面工作。

一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監(jiān)測、自查自糾及問責機制，落實全員合規(guī)管理，實現對各分支機構及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項現場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機構健全投資申報、審查、監(jiān)控、懲戒等內控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。

二是強化監(jiān)管執(zhí)法。對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機構從嚴問責，對違規(guī)人員強化立體化懲戒體系，構建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機制，加強違規(guī)行為的通報警示，開展專項治理行動。

三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅持“兩個結合”，深入開展行業(yè)文化建設綜合治理，督促機構切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴”的氛圍。

監(jiān)管“長牙帶刺”維護市場公平

長期以來，證監(jiān)會始終對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”。自中辦、國辦聯合發(fā)布《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》以來，證監(jiān)會進一步加大對欺詐發(fā)行、財務造假等信息披露違法行為的打擊力度，持續(xù)凈化市場生態(tài)，提升上市公司可投性。近三年共辦理上市公司信息披露違法案件397件，同比增長近20%，作出行政處罰523件，涉及1932名相關責任人，對168人采取市場禁入措施，向公安機關移送涉嫌犯罪案件116件，堅決清除“害群之馬”，加速促進“優(yōu)勝劣汰”。

特別是對欺詐發(fā)行、財務造假行為的予以全方位“零容忍”打擊，證監(jiān)會多次表態(tài)要堅決阻斷發(fā)行上市“帶病闖關”，從源頭上保護投資者合法權益。

鐘輝勇表示，堅持“零容忍”執(zhí)法對“活躍資本市場”具有重要意義。一是提高市場公平性，堅持“零容忍”可以有效打擊資本市場各類違法行為，保護投資者合法權益，增強市場參與者的信任和參與度。二是增強市場透明度，嚴格執(zhí)法有助于提升上市公司信息披露的質量和透明度，讓投資者能夠基于更準確的信息作出投資決策。三是穩(wěn)定市場秩序，對違法行為的“零容忍”態(tài)度有助于預防市場波動和系統性風險，為投資者創(chuàng)造一個更加穩(wěn)定和可預測的投資環(huán)境。四是促進市場成熟發(fā)展，嚴格的監(jiān)管和執(zhí)法不僅可以吸引更多合規(guī)的企業(yè)和資本進入市場，還有助于推動中國資本市場向國際標準看齊，提升全球競爭力。

記者了解到，證監(jiān)會將從提高發(fā)現能力、完善工作機制、強化責任追究、突出打防結合等方面綜合施策，不斷鏟除造假滋生土壤，切實維護市場誠信基礎，保障投資者合法權益。包括完善線索發(fā)現機制，綜合運用現場檢查、年報監(jiān)管、輿情監(jiān)測等多元化線索發(fā)現渠道，加大對涉嫌欺詐發(fā)行、財務造假問題線索的排查力度，堅持露頭就打、打早打小，更好地保護投資者的權益。對相關違法案件從重從快予以處罰，既要用足用好行政處罰的“財產罰”“資格罰”，又要加強與公安機關的銜接配合，對涉嫌刑事犯罪的公司和個人一律移送追究刑事責任。同時，繼續(xù)推動健全民事賠償機制，對投資者進行實實在在的補償。堅持“一案多查”，全面排查涉案相關中介機構，對違法性質惡劣、情節(jié)嚴重的中介機構加大懲戒力度，督促其履行好“看門人”職責。注重懲防并舉，推動建立多部門聯合防范打擊財務造假的常態(tài)化工作機制，強化規(guī)范運作正向引導，實現標本兼治目標。

校對：冉燕青

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